湖南有色金属平台诈骗投资者屡屡发生!监管部门不闻不问!受害者

2017-02-17   作者:   来源:

举报人:QQ474912264,资金账户为15708700334540,登陆账号为:303200034862,被骗金额23196元。 被举报人一:湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司。该公司开设的湖南久丰金属现货交易市场因为2014年涉案被公安机关查封,现更名为湖南有色金属交易平台继续

  举报人:QQ474912264,资金账户为15708700334540,登陆账号为:303200034862,被骗金额23196元。 
 
  被举报人一:湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司。该公司开设的湖南久丰金属现货交易市场因为2014年涉案被公安机关查封,现更名为湖南有色金属交易平台继续行骗。
  注册号/统一社会信用代码: 914300005530317636,登记机关:长沙市工商行政管理局开福分局。法定代表人: 冯子勇,注册资本: 人民币:3000.00万元,行业分类: 金属及金属矿批发。地址:长沙市开福区芙蓉北路159号1417房。 
  湖南有色金属交易平台是湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司开设的一家名为现货交易,实为期货交易的平台,该平台未另行在工商部门登记注册, 地址:湖南省长沙市湘江中路万达国际广场C3栋12层 法人:冯子勇,平台网址:http://www.hnysme.com/ IP地址:112.74.124.69
  工商注册经营范围:金属及矿产品、能源化工、农产品、IC卡、邮票、工艺品、文化艺术品(国发【2011】38号及国办发【2012】37号文禁止的除外)现货交易并为其提供电子交易平台服务;仓储仓单的管理及服务;仓储物流服务;商品进出口业务;第二类增值电信业务中的信息服务业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
 
  被举报人二:湘潭铭泽投资管理咨询有限公司 ,是湖南有色金属交易平台的会员单位,代码303号,注册号/统一社会信用代码:430302000015197 法定代表人: 楚江 电话:13762249610
  工商注册经营范围:投资管理咨询服务、商务信息咨询服务(以上经营项目均不含金融、证券、期货信息咨询)
  该公司未经任何部门审批,擅自进行期货交易活动。
 
  被举报人三:高磊,湖南湘潭人,业务员(专门诱骗投资新手,之前做房地产)QQ:654663116,网名:闲云野鹤、QQ:3698476983(被设置了搜不到)
 
  二、事实与经过:
 
  今年五月底湖南有色业务员(QQ654663116)从股票群里加我。以现货天然气行情好,高收益,高回报,资金安全有第三方存管,T+0模式即买即卖等方式引诱本人在他发给我的QQ2419854634(即湖南有色金属平台)开户。由于本人比较谨慎迟迟未入金,后来业务员以介绍他一个股票朋友(QQ369847698是他另一个号)给我认识拉我进他的群,经过一段给我们开课洗脑让我们对他的信任,后面趁股市大跌以天然气行情好,高收益等方式诱骗我们做现货,说要带我们赚钱,期间还在群里晒盈利单,各种诱惑引诱,引导本人于7月28号入金一万,然后听他在群里喊单买卖,刚开始赚了几百元,后面开始喊反单,少赚多赔,1W就被骗完了。找他时他还骗我再加钱,说再加资金可以赚回来的,由于不懂又赔钱只能听他再次入金一万,后面再入金5000.一个月不到两万五就被骗剩1700。后面感觉不对劲就发现,虽然看到每日收盘的K线图跟国际的差不多,但我发现他们根本就是在出老千,他们在后台操作,一分钟内或几十秒可以往你买的反方向突然暴涨暴跌几十个点或一百个点,直接把你资金刷走后自动平仓,然后再回调到国际走势(走势是按分钟来算的,所以暴跌或暴涨后他们只要在一分钟内回调原位就行了)。有人说他们也会按你买的方向涨的,不过我要告诉你,就算按你买的方向涨了,你能卖出去吗?这是不可能的。他们后台都设置好了,赚钱不会让你卖出的,你一卖就得从新登陆或卡顿现象,弄好后价格已经跌回原位了。后来我去银行调取资金流水后,我的资金一开始就已流入湖南久丰国际商品期货交易市场有限公司的账户【1901024029201111138】,资金并不受第三方托管,而湖南有色的官网上宣称,资金受银行第三方托管,这是明显的诈骗行为。我又在网上查阅了大量资料,最后得出结论: 湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司暨湖南有色金属交易平台和他的303号会员单位湘潭铭泽投资管理咨询有限公司涉嫌非法期货活动和诈骗罪。
 
  三、罪名与认定
 
  (一)非法期货活动的违法事实:
 
  1.该公司交易模式为低保证金交易、高倍杠杆、T+0交易;
  2.各会员单位与客户之间的交易,并非为了收取或交付现货实物,而是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利,可以连续进行买空、卖空交易;
  3.湖南有色金属交易平台提供的行情软件中,只有价格行情在变动,而且在同一价位无论挂多少手单都可以瞬间成交,湖南有色金属交易平台及各会员单位实际上是做市商。
  以上均为明显的期货交易特征。
 
  认定依据:
  1、根据湖南久丰的营业执照经营许可范围查明,该公司可以进行的商品交易是现货交易。按照商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定(试行)》的第二章第七条明确规定:商品现货市场交易对象必须包括:
  (1)实物商品;
  (2)以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证;
  但是,我们在与湖南久丰及其相关会员单位的交易过程中,没有看到任何实物、仓单、提单等提货凭证。我们在交易过程中也只得到了其网络电子交易平台中可下载的电子交易清单。因此可以判定,湖南久丰及其相关会员单位实行的不是以实物交易为基础的交易行为。与上述 《商品现货市场交易特别规定(试行)》相违背。
 
  2、根据证监办发〔2013〕111号文件《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》中附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》提到非法期货交易的认定应采取目的要件和形式要件相结合的方式:
  就目的要件而言,主要是以标准化合约为交易对象,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物。
  从上述1条描述已经可以判定湖南有色金属交易平台及其相关会员单位实行的不是以实物交易为基础的交易行为,其行为满足非法期货活动的目的要件。
  就形式要件而言,根据国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的有关规定,一般有如下特征:
  (一)交易对象为标准化合约。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外,其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象,订立合约时,并非全额付款,而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金,即可买人或者卖出:合约订立后,允许交易者不实际履行,而可通过反向操作、对冲平仓方式,了解自己的权利义务。
  (二)交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易(包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中),并未促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。
  从湖南久丰及其会员单位业务员的保证金交易、T+0交易、可以买空卖空等满足上述第一条特征描述;另外,湖南久丰提供的交易软件中仅有报价,并无成交量显示,表明其交易方式为做市商机制,满足形式要件特征第二条描述。
  中国证监会发言人胡经生代表会领导发声强调:现货必须是100%的实物交易,期货必须经国务院批准。非法期货必遭非法经营、诈骗罪立案起诉。胡经生难掩愤怒地说:“现在很多贵金属平台采用分散式柜台交易,交易场所不与客户建立关系,客户与会员交易(伪市商)。贵金属市场连自己的价格都没有,参考境外加减点差,炒作的只是一个“符号”,与一个赌博平台没有什么区别,连赌博平台都不如,赌博平台至少是公平公正的”。
  通过上述目的要件和形式要件的认定结果可以认定齐其单位的交易行为已构成非法期货交易活动。同时构成《期货交易管理条例》第七十五条第二款所称的“擅自从事期货业务”。对其应“予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。”
  根据《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)规定:未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。对涉嫌犯罪的,要移送司法机关,依法追究有关人员的法律责任。根据《2010年最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》,进行非法经营活动,扰乱市场秩序,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉: 未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货、保险业务。各地贵金属交易平台以现货交易为名全面开展集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中式合约交易。他们全国各地交易机构的招商骗子每天重复一件事,即虚假游说:省政府金融办批文,第三方银行监管;不下单不平仓时钱就存在自已银行卡里,入金出金很安全;以20-100倍杠杆“以小博大”;买涨买跌都赚钱,比股票交易灵活;T+0机制,一天22小时交易,当天买当天卖,即时买即时卖;一夜暴富不是梦。事实上,湖南有色金属交易平台未经国务院相关金融管理部门批准,擅自组织从事法律法规禁止的做市商模式,已涉嫌非法经营罪。而“无牌照”经营的各地贵金属交易平台假借电子商务等名偷梁换柱、瞒天过海,骗取工商营业执照。而现货交易场所的建立受国家强制性政策法规制约,没有前置审批是无法获得的。为了规避责任,工商局往往在执照 上注明“涉及国家政策法规限制的经营项目从其规定办理”。而事后从不稽查,造成非法期货泛滥成灾,设局诈骗,祸国殃民。
 
  (二)其资金第三方托管涉嫌欺诈
 
  违法事实:
  湖南久丰在宣传推广时强调其与银行开展的是第三方托管业务,但实际上客户的钱都是直接打到湖南久丰的银行账号。通过电话咨询建行,此账号根本不是托管账号,而实际上只是一种“银商银权”(它是一种新型微型自助银行服务产品,通过电子渠道,实现大宗商品交易市场交易保证金、货款结算账户与其在市场开立的个人、机构投资者银行结算账户之间资金划转的金融服务)。也就是说,银商银权业务银行只负责资金划转,而并非三方托管,所以只要客户入金,不管有没有进行买卖操作,资金就已经直接进入了湖南久丰公司的帐户。
 
  认定依据:
  根据国发〔2011〕38号“金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要及时开展自查自清,做好善后工作”的规定、国办发〔2012〕37号中“商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清,做好善后工作”的规定,湖南久丰的开户行已经违反上述规定。
 
  (三)其303会员单位湘潭铭泽投资管理咨询有限公司非法经营,违规开户,代签协议,扣押客户协议书,涉嫌合同诈骗
 
  违规事实:
  1、开户签协议太随意,仅凭网络链接和用户的身份证电子照片就完成整个程序,没有对客户风险等进行深入审核评估,不负责地引诱自然人入市交易。
  2、用户没有对客户协议书进行亲笔签名和有效的电子签名,我也没有拿到属于客户协议书的纸质件或是电子件。
  3、各会员单位在客户开户后根本就没遵守期货投资者必须在模拟盘操作达到一定时间及笔试才能实盘操作的法律条文规定,开户后即要求客户入金5万激活,激活仅仅几个小时后要求操作。操作前没有任何风险提示。
  4、其工商注册的经营范围为:投资管理咨询服务、商务信息咨询服务(以上经营项目均不含金融、证券、期货信息咨询)。与其实际经营的非法期货活动项目完全不同。
 
  认定依据:
  1、2010年2月5日,商务部、公安部、工商总局、法制办、银监会、证监会六部委联合下发《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》(国办函〔2010〕23号)明确规定:“禁止自然人和无行业背景的企业入市交易。” 
  2、开户时网上的客户协议书根据《中华人民共和国电子签名法》第十一条第3款明确提出:“所有协议和电子化通讯都须以亲笔签名和电子记录进行确认”,而湖南有色下属303会员单位湘潭铭泽投资管理咨询有限公司没有按2005年4月1日起施行的《中华人民共和国电子签名法》第三章相关要求开展电子签名,属于无效电子协议。
  3、按各会员单位的客户协议书相关条款,客户协议书应双方各执一份,但是我们并没有收到纸介质协议及电子件协议。
 
  (四)其在全国范围吸纳会员单位、违规设立分支机构 
 
  违规事实:
  湖南有色金属交易平台目前除了在湖南长沙的运营总部外,在全国各地设立多个分支机构、会员单位及代理商,不断扩大企业规模。
 
  认定依据:
  1、国办发〔2012〕37号文件中规定“从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所,原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立的,应当分包经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准,并按照属地监管原则,由相应省级人民政府负责监管。凡未经省级人民政府批准已设立运营的经营性分支机构,要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的,各地工商行政管理部门不得为分支机构办理工商登记,并按照工商管理相关规定进行处理。” 其大肆招收会员单位的行为严重违反了该文件规定。
 
  (五)亏损本质——“网络对赌平台”
 
  平台会员单位为客户提供“交易策略”,“代客理财”,加速客户亏损,赚取“头寸费”。
 
  湖南久丰采用的是分散式柜台交易,我们只能与其会员单位进行交易,实际上它是做市商。该公司没有自己的价格,参考境外现货盘数据,在自己设计的交易软件里,把所有客户的资金纳入对赌盘,而且随意更改后台数据,造成客户莫名其妙的亏损(实际上这些亏损最后都揽入了湖南久丰自己的腰包),就好比交易市场是一个赌博平台,会员单位就好比在这个平台做庄,会员单位在非法购买大量的个人信息的同时,电话、微信诱骗老百姓加入其中,并许以高额回报。当客户通过他们的平台开户交易,挣钱了,交易市场会将会员单位的保证金赔给挣钱的客户,当客户亏钱了的时候,交易市场会将客户除去点差以外的钱包括交易手续费全部给会员单位,交易市场赚取点差和一定百分比的手续费。也就是说,他们本身就是在和客户对赌,我们亏得越多,他们才能赚的越多。试问这样一个交易中心和一个赌博平台有什么区别?甚至连赌博平台都不如。
  虚假宣传,承诺由专业老师一对一指导操作一定盈利,其实正是他们夺取客户资金的所采取的方式之一,利用客户无行业知识,完全信任这一点频繁喊单,重仓操作,设计强行平仓、重仓、锁仓,从而达到不但是赚钱高额手续费同时还赚取客户亏损资金之目的。
  由根本不具投顾资格甚至从业资格的所谓“老师”为不了解市场的用户提供交易策略,用户自己据此操作,意味着法律意义中的“事实上的带盘合同”已达成。用户照此交易发生亏损,指导“老师”的行为构成过失侵权,按《中华人民共和国侵权责任法》和《中华人民共和国民法通则》,该指导老师及其共同受益者完全有义务进行赔付。
 
  通过类期货的标准化合约做对赌盘,使用集合竞价交易(交易各方在平台担保下连续撮合)、“做市商”交易(交易所发展会员,会员对外报价,投资者与会员成交),这种“现货”面具下的非法期货交易模式致使对市场内幕不甚了解的用户不知不觉陷于“对赌”陷阱,遭受巨大经济损失,
 
  因此,这种行为完全是扰乱市场秩序和社会稳定,达到非法暴利的目的。
 
  (六)涉嫌采用非法手段,使用非法软件谋取利益
 
  湖南有色金属交易平台的客户端软件未经过任何第三方机构的安全检测,也没有在公安部门备案。此款软件带有“后门”可以由操盘手随意调节杠杆,虚拟出巨量资金,从而为诈骗分子提供帮凶工具。
 
  湖南有色金属交易平台使用的操作交易软件和行情分析软件没有执行国家软件标准,没有发行许可证,没有取得销售许可证,没有经过中国证监会的审核,违反国家《期货管理条例》第七十九条,同时他们采用后台控制:他们经常利用软件后台操作使操作交易延时、卡机等手段,使但客户经常面对有利行情无法下单,造成巨额亏损,因为后台控制了每个客户的操作,使客户在大行情来时无法赚到钱,也会使很多客户出现爆仓现象,当客户保证金不足的情况下强制平仓。他们采用非法手段,牟取暴利,客户软件上操作的只是数字对赌游戏,底牌早就被交易所知道,客户想赚钱,是绝对不可能的,涉嫌采用非法手段谋取利益的诈骗罪。
 
  我也给湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司和湖南有色金属交易平台一个申辩的机会,湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司和湖南有色金属交易平台你能回答下面的问题吗?如对本文心怀不满,请对下列问题作一明确的书面回复。
  (1)证明平台是经国务院或国务院监管部门批准的合法期货经营公司;
  (2)证明平台现货交易模式与期货交易模式完全不同;
  (3)证明平台电子实盘上的技术数据指引与期货交易实盘的技术指标完全不同;
  (4)证明平台没有利用软件服务器任意设定参数或函数,没有任意修改价格,其价格受到了政府行政部门的严格监管,非常科学合理。
  (5)证明平台的电子实盘软件是国际按轨的软件,除软件设计公司可以修改维护外,其他任何人都无法修改,或者证明自己自主定价,定价的依据和计算方法。
  (6)证明平台使用的是国际电子实盘,每天开盘价与国际市场价完全一致,每天的盈亏交易额通过美元汇率兑换成人民币结算。
  (7)证明平台没有利用杠杆大于20倍以上的虚拟资金与客户对赌。湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司和湖南有色金属交易平台只得了一点手续费和延期费,平台上客户发生的的巨额亏损另有实体依法建帐,财务资料健全。
  (8)证明客户的资金是是第三方(银行)托管,而非银证转账。
  (9)证明平台有现货实物仓储和现货实物交割,并有功能齐全的交易市场实体和完善的物流公司配套服务
  (10)证明我们亏损的钱是进入了国际市场,而不是你们平台账户。http://bbs.tianya.cn/post-837-198161-1.shtml

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